证监会今天（6月6日）公布，向工商东亚融资有限公司及工商东亚证券有限公司，罚款3,800万元；两公司须聘请独立会计师，检讨其内部监控和合规制度。

     两家公司在3年内，如被证监会发现严重的违规或缺失情况，其牌照可能被撤销。

     在2002 - 2004年间，两间公司被发现有现已离职的高级职员的行为，令人认为两间公司曾以不适当的手法，支持某只上市股票；两间公司的自营交易活动和企业融资活动，曾分别两次未能推行有效的职能及资讯划分措施。

     证监会发现，1间工商东亚证券分行未能在适当的时间，向客户支付回佣；并曾发生无牌或未经授权的交易活动，并在未经授权的情况下，转拨客户款项。

     证监会法规执行部执行董事施衞民表示，两间公司均愿意建立良好的合规作业方式。这安排对市场，以至所有投资者，均具积极意义，并有前瞻作用。